1国金证券股份有限公司关于山东英科环保再生资源股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告根据《
1国金证券股份有限公司关于山东英科环保再生资源股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为山东英科环保再生资源股份有限公司（以下简称“英科再生”、“公司”）持续督导工作的保荐人，负责英科再生上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
2.一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况1建立完整并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作规划保荐人已建立并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作规划2根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案保荐人已与英科再生签订《保荐协议》，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案3通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式开展持续督导工作保荐人通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，了解英科再生业务情况，对英科再生开展了持续督导工作4持续督导期间，按照有关法律法规对上市公司违反法律法规事项公开发表相关声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告英科再生在持续督导期间未发生按有关法律法规需保荐机构公开发表相关声明的违法违规情况5持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容有上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的详细情况，保荐人采取的督导措施英科再生在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺在持续督导期间，保荐人督导英科再生及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所作出的各项承诺2序号工作内容持续督导情况7督导上市公司成立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等保荐机构督促英科再生依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度8督导上市公司建立完整并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等保荐人对英科再生的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，英科再生的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运营9督导上市公司成立健全并有效执行信息披露制度审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏保荐人督促英科再生严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件10对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告保荐机构对英科再生的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况11关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正英科再生及其控股股东、实际控制人、董事、监事高级管理人员在持续督导期间未发生该等事项12持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告英科再生及其控股股东、实际控制人在持续督导期间不存在未履行承诺的情况13关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。
3.经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告在持续督导期间，经保荐机构核查不存在应及时向上海证券交易所报告的情况14发现以下情形之一的，督促上市公司作出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形持续督导期间，英科再生未发生前述情况15制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求3序号工作内容持续督导情况16上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项在持续督导期间，英科再生不存在前述情形二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
4.三、重大风险事项公司面临的风险因素主要如下：（一）技术风险①新产品开发失败的风险公司主要从事可再生塑料的回收、再生、利用业务，具体为在塑料回收设备、再生塑料粒子和再生塑料制品等方面进行新产品研发和市场开拓。
5.虽然近3年，公司在研发上保持高额的研发投入且全部费用化，但若公司新技术、新产品研发失败或研发的产品不能契合市场需求，将对公司经营带来不利影响。
6.②塑料循环利用变更技术路线的风险塑料是人类目前应用最为广泛的材料之一。
9.塑料循环利用技术中产量最大、应用最广的是物理改性再生利用技术，这也是公司目前应用的技术路线.
（二）市场风险①境外销售收入占比较高的风险公司境外销售收入占比较高，与美国、欧洲、东南亚等各国家和地区客户保持长期合作，各国的贸易政策变化均会对公司的出口造成影响。
比如：全球宏观经济波动甚至金融危机；消费者收入增速放缓或下滑；消费者偏好及习惯发生变化等。
若马来西亚的相关政策，包括海关、环保、产业政策等发生调整，或者公司不能持续符合有关政策的要求，如马来西亚禁止进口可再生塑料等废料或可再生材料，或者公司违反禁止性规定、无法取得必要的资质，则马来西亚英科可能出现无法正常进口可再生塑料、无法正常生产或无法正常出口产品的风险，公司原材料供应可能面临风险。
公司的原材料涉及多个环节的跨国供应，若因相关国家的政策发生变化，或因公司自身原因导致原材料跨国供应中断，如我国限制或禁止进口再生塑料粒子，原材料供应国家和地区限制或禁止出口，马来西亚限制或禁止进口或出口原材料，将会造成公司无法稳定获得原材料或无法取得马来西亚英科生产的再生塑料粒子，可能对公司产生重大不利影响。
若出现人员选任不恰当，可能导致决策失误、串通舞弊、效率低下等风险；子公司擅自超越授权权限，可能给公司造成经济损失和法律诉讼等风险；子公司违反母公司关联交易规定，可能导致信息公开披露不真实、受到相关监管机构处罚等风险；会计核算办法的制定和执行不正确，可能导致公司、投资者及相关各方决策失误等风险。
报告期内，人民币兑美元汇率先涨后跌、宽幅波动，逢高结汇形成的汇兑收益为公司业绩带来一定的积极影响，但如果人民币升值将对公司的业务将产生以下影响：1）以外币结算的进口业务中，人民币购买力增强，原材料采购成本可以得到降低；2）对出口业务将产生不利影响，可能导致公司的汇兑损失；3）公司在总体经营业务上，出口额大于进口额，人民币升值将在一定程度上影响公司产品的价格竞争力，存在客户流失或盈利水平降低的风险；4）若公司相应调高以外币计价的出口产品价格，将降7低出口产品的国际市场竞争力，对公司的出口业务造成不利影响。
五、主要财务指标的变动原因及合理性2022年1-6月，经审阅公司主要财务数据及指标如下所示：单位：元币种：人民币主要会计数据本报告期（1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减(%)营业收入1,071,222,029.25903,875,719.6718.51归属于上市公司股东的净利润143,911,091.79113,417,459.1226.89归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润146,323,343.15112,959,063.5329.54经营活动产生的现金流量净额172,877,868.80142,640,410.7321.209主要会计数据本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)归属于上市公司股东的净资产1,971,964,575.691,850,472,718.596.57总资产2,620,005,859.562,224,461,570.2317.78主要财务指标本报告期（1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减(%)基本每股收益（元／股）1.081.14-5.26稀释每股收益（元／股）1.081.14-5.26扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）1.101.13-2.65加权平均净资产收益率（%）7.4811.14减少3.66个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.6111.09减少3.48个百分点研发投入占营业收入的比例（%）4.684.52增加0.16个百分点2022年1-6月，公司主要财务数据及指标变动的原因如下：1、报告期内，公司营业收入1,071,222,029.25元，较上年同期增长18.51%，主要系报告期内订单增长、销量增加所致。
九、募集资金的使用情况及是否合规（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于2021年5月25日出具的《关于同意山东英科环保再生资源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1802号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,325.8134万股（每股面值人民币1元），并于2021年7月9日在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）。
具体情况如下：单位：人民币万元项目序号金额募集资金净额A65,685.84截至期初累计发生额项目投入B115,964.10临时补充流动资金B235,000.00利息收入净额B3538.34本期发生额项目投入C15,022.88临时补充流动资金C20.00利息收入净额C3158.19截至期末累计发生额项目投入D1=B1+C120,986.98临时补充流动资金D2=B2+C235,000.00利息收入净额D3=B3+C3696.53募集资金应有余额E=A-D1-D2+D310,395.39募集资金实际余额F10,395.39差异G=E-F0.00（三）募集资金专户存储情况截至2022年6月30日，公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元14开户银行银行账号募集资金余额备注齐商银行临淄支行45453,308.62募集资金专户招商银行股份有限公司上海分行营业部103,369,177.26募集资金专户江苏银行股份有限公司镇江分行5723,074.65募集资金专户花旗银行（中国）有限公司上海分行08,364.90募集资金专户合计103,953,925.43截至2022年6月30日，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，也不存在募集资金违规使用的情形。
董事、监事和高级管理人员直接持股的变化情况如下：单位：股姓名职务期初持股数期末持股数报告期内股份增减变动量增减变动原因金喆董事050,00050,000股权激励杨奕其董事03,0003,000股权激励李志杰高管020,00020,000股权激励李寒铭高管020,00020,000股权激励15朱琳高管030,00030,000股权激励注：上述持股数统计口径均为董事、监事和高级管理人员直接持有上市公司股数；公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员所持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
16（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东英科环保再生资源股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）保荐代表人：付海光周文颖国金证券股份有限公司年月日 一、持续督导工作情况 二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 三、重大风险事项 （一）技术风险 （二）市场风险 （三）经营风险 （四）财务风险 （五）行业风险 （六）宏观环境风险 四、重大违规事项 五、主要财务指标的变动原因及合理性 六、核心竞争力的变化情况 （一）深耕二十年，创新打通的全产业链竞争优势 （二）着眼盈利能力，系统构筑的全球化竞争优势 （三）立足科创属性，集成创新的技术竞争优势 （四）聚焦降本增效，集聚形成的规模竞争优势 （五）精准把握需求，构建多元化的产品竞争优势 （六）面向高绩效，锻炼打造的组织竞争优势 七、研发支出变化及研发进展 （一）研发支出变化 （二）研发进展 八、新增业务进展是否与前期信息公开披露一致 九、募集资金的使用情况及是否合规 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 （二）募集资金使用和结余情况 （三）募集资金专户存储情况 十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况 十一、上海证券交易所或保荐人认为应当发表意见的其他事项。
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